作者：颜晓畅

毕业院校：北京大学

导师：黄桂田

在推动科技创新发展的过程中，是否需要政府扶持，政府扶持政策是否有效，始终是学术界讨论的热点话题。该问题核心是从政府与市场关系的视角看政府扶持对科技创新的有效性及合理性。部分学者认为，科技创新主要依靠市场机制发挥作用，自由竞争的市场环境有利于推动技术进步。另有学者认为，仅凭市场的力量尚且不足，创新成果的公共品特性及外部性特征会削弱企业创新研发的积极性，需要政府干预矫正失灵的市场。

该论文从科技创新领域中政府与市场关系的角度，采用理论与实证分析相结合的方法，系统全面地分析了我国政府扶持政策对科技创新影响的合理性、有效性，和具体影响机制，以及政策类型、企业自身和地区层面的异质性问题。在研究样本方面，从相对微观的国家火炬计划软件产业基地、到覆盖多产业的上市企业、再到相对宏观的地级市等，针对各章不同的研究问题，不同层面样本均有涉及。同时，该论文有针对性地采用多样化的计量模型及分析方法。

主要研究结论是：我国政府对科技创新的扶持政策在总体上是有效的，但在不同类型政策工具、不同企业及不同地区的结果呈现出异质性，且企业研发投入资金来源、创新能力、对政府补贴的实际使用方式、单位研发成本、研发人力培养成本等都是政府扶持与科技创新关系的影响机制因素。

该论文关于科技创新中政府扶持效应及影响机制的研究，将有助于认清并识别我国当前在科技创新领域扶持政策的实际效应及潜在问题，对我国进一步完善科技创新政策，真正实现创新驱动发展，提升科技实力及国际竞争力，具有一定的政策参考价值。

该论文系统深入地研究了科技创新中政府扶持效应及影响机制的相关问题，为政府与市场关系从一个侧面提供了新的注脚，既有理论探索价值，也有很强的实践意义。文章在研究的覆盖面、影响机制、异质性问题研究、研究样本和方法的选择以及变量的度量等方面，均体现出较高的创新性和学术价值。具体表现如下：

1.围绕主题，该文章既全面覆盖、又不失重点地进行深度剖析。基于不同层面样本，一方面系统研究不同类型政策对科技创新的扶持效应，包括政府补贴、税收、土地、人才等优惠政策；另一方面，重点关注政府补贴政策并展开深入研究，包括政府补贴对异质性企业科技创新的影响、政府补贴影响科技创新的地区异质性、以及具体影响机制等，在一定程度上弥补了现有研究相对零散、缺乏系统性的缺陷。

2.在研究样本的选择方面，该文章基于国家火炬计划软件产业基地、A 股上市公司、地级市、省级等不同层面的样本进行实证研究，多角度、全方位地对研究主题展开分析，增强了研究结果的可靠性及全面性。

3.考虑到现有研究的不足，该文章充分结合理论分析与实证分析，系统研究了政府扶持政策对科技创新的作用效应及影响机制，既在一定程度上填补了现有研究的空白，又从现实的角度，检验了我国当前科技创新政策的实际扶持效应，并通过深入剖析影响机制，抓住关键问题，提出切实有效的政策性建议。此外，针对各章的不同研究问题，该文章先后构建不同类型的方程、运用不同的实证方法进行研究，增强了结果的稳健性。

4.基于实际可靠的经济数据及指标，该文章使用不同方式度量创新绩效，包括新产品销售收入、全要素生产率增长率等，既能准确体现投入对产出的实际经济效果，又能更客观真实地反映技术水平的动态变化过程，从长期视角反映创新绩效。